26.06.2023 18:57
SEC JPMorgan -ға $4 млн-ға айыппұл салды
АҚШ-тың Бағалы қағаздар және биржалар жөніндегі комиссиясы (SEC) JPMorgan Chase (NYSE: JPM) 47 миллион электрондық поштаны қате жойғаны үшін $4 миллион долларға айыппұл салды, олардың көпшілігіне реттеуші көптеген тергеулер арқылы қол жеткізуге тырысты.
Қалпына келтірілмеген кейбір электрондық хаттардың мазмұны, өйткені олар біржола жойылды, кем дегенде 12 азаматтық бағалы қағаздарды тергеу үшін шақыру қағаздарында сұралды. 2018 жылдың қаңтарынан сәуіріне дейінгі электрондық хаттар 2019 жылы елдегі ең ірі банктің бөлшек банктік бөлімшесінің 7500 қызметкеріне тиесілі 8700 пошта жәшігінен алынып тасталды.
Наталья Мильчакова, Freedom Finance Global компаниясының жетекші талдаушысы: "Жаһандық инвестбанк SEC реттеушісінің талаптарына сәйкес үш жыл бойы сақталуы тиіс электрондық хаттарды қате жойғаны үшін айыппұл төлеуге мәжбүр болады. Мемлекеттік компаниялар мен банктерге реттеушінің талаптарын бұзғаны үшін айыппұлдар, тіпті таза техникалық талаптар болса да, бүгінде сирек емес. Техника мен технология жетілмеген, бірақ мұндай қателіктер үшін сіз аз мөлшерде емес, тура мағынада төлеуіңіз керек. Дүние жүзіндегі көптеген танымал акциялар мен корпоративтік облигациялар эмитенттері мұндай айыппұлдарға жиі ұшырайтындықтан, JPMorgan беделіне айтарлықтай зиян келтірілмейді. Бұл айыппұл банктің қаржылық нәтижелеріне де айтарлықтай әсер етпеуі керек".
JPMorgan 1970 және 1980 жылдарға қатысты хабарламаларды мұрағаттау және жою тапсырылған Банктің корпоративтік сәйкестік технологиялары бөлімі мен сыртқы жеткізуші арасындағы түсініспеушілік 2018 жылғы электрондық хаттарды қате жоюға әкелді деп мәлімдеді. SEC ережелері инвестициялық банктерден электрондық хаттарды 36 ай бойы сақтауды талап етеді.
Бұл мәселе анықталғаннан кейін, JPMorgan 2020 жылы SEC жою туралы хабарлады. Бүгінгі таңда банк болашақта мұндай жағдайдың қайталануын болдырмау үшін жұмыс істеп жатқанын айтты.
Қалпына келтірілмеген кейбір электрондық хаттардың мазмұны, өйткені олар біржола жойылды, кем дегенде 12 азаматтық бағалы қағаздарды тергеу үшін шақыру қағаздарында сұралды. 2018 жылдың қаңтарынан сәуіріне дейінгі электрондық хаттар 2019 жылы елдегі ең ірі банктің бөлшек банктік бөлімшесінің 7500 қызметкеріне тиесілі 8700 пошта жәшігінен алынып тасталды.
Наталья Мильчакова, Freedom Finance Global компаниясының жетекші талдаушысы: "Жаһандық инвестбанк SEC реттеушісінің талаптарына сәйкес үш жыл бойы сақталуы тиіс электрондық хаттарды қате жойғаны үшін айыппұл төлеуге мәжбүр болады. Мемлекеттік компаниялар мен банктерге реттеушінің талаптарын бұзғаны үшін айыппұлдар, тіпті таза техникалық талаптар болса да, бүгінде сирек емес. Техника мен технология жетілмеген, бірақ мұндай қателіктер үшін сіз аз мөлшерде емес, тура мағынада төлеуіңіз керек. Дүние жүзіндегі көптеген танымал акциялар мен корпоративтік облигациялар эмитенттері мұндай айыппұлдарға жиі ұшырайтындықтан, JPMorgan беделіне айтарлықтай зиян келтірілмейді. Бұл айыппұл банктің қаржылық нәтижелеріне де айтарлықтай әсер етпеуі керек".
JPMorgan 1970 және 1980 жылдарға қатысты хабарламаларды мұрағаттау және жою тапсырылған Банктің корпоративтік сәйкестік технологиялары бөлімі мен сыртқы жеткізуші арасындағы түсініспеушілік 2018 жылғы электрондық хаттарды қате жоюға әкелді деп мәлімдеді. SEC ережелері инвестициялық банктерден электрондық хаттарды 36 ай бойы сақтауды талап етеді.
Бұл мәселе анықталғаннан кейін, JPMorgan 2020 жылы SEC жою туралы хабарлады. Бүгінгі таңда банк болашақта мұндай жағдайдың қайталануын болдырмау үшін жұмыс істеп жатқанын айтты.