Тәуекелдерді басқарудың әлсіздігінен Citi қайтадан ФРЖ қадағалауында болды

АҚШ реттеушілері өздерінің сауда серіктестерінің дефолт тәуекелін өлшеу әдіснамасына байланысты Citigroup (С) -ке назар аударды, ал банк аудиторлары ішкі қадағалауды жақсарту жөніндегі жоспардың жоқтығын анықтады.
Өткен жылдың соңында Федералдық резервтік жүйе Citi-ге жақын айларда банкке деривативтермен мәмілелер бойынша контрагенттердің дефолт тәуекелін қалай өлшейтіні туралы мәселені қарауды ұйғаратын үш хабарлама жіберді.
Желтоқсанда ішкі аудит бөлімшесі банкте тәуекелдерді басқаруды жақсарту үшін жасалған жұмыстың бір бөлігінің жеткіліксіз екенін анықтады, сондай-ақ Citi директорлар кеңесі мен жоғары басшылықтың компанияда тәуекелдер туралы толық есептер алуын қамтамасыз ету үшін рәсімдердің болуы туралы талапты орындамағаны анықталды.
Басқа банктік реттеуші Ақша айналысын бақылау басқармасы да қыркүйек пен қазанда Citi деректердің тұтастығы саласында ілгерілеуге қол жеткізгенін бағалау үшін тексерулер жүргізді. Citi бұл сынақтардан өтпей қалды, бұл банкті қосымша жұмыс жүргізуге мәжбүрледі.
Реттеушілік хабарламалар банк 2020 жылғы басқа екі бұйрықпен жұмыс істеп жатқан кезде келіп түсті, онда ФРЖ мен OCC банкке тәуекелдерді басқарудағы, деректерді басқарудағы және ішкі бақылаудағы ескі және кең тараған кемшіліктерді түзетуді тапсырды. Мәжбүрлеу шаралары контрагентке $500 млн шамасында сәтсіз аударылған.